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根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》,期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以下表述正確的有

編輯時(shí)間: 2019-11-19 13:39:48     來源:速來學(xué)整理sulaixue.com

根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》,期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以下表述正確的有

根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》,期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以下表述正確的有()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的職業(yè)操守,防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將主要投資策略和投資方向在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上進(jìn)行公示

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控

答案:ABCD

解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十七條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度,加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),確保公平交易,選項(xiàng)A正確;第二十九條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度,采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制,強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守,防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn),選項(xiàng)B正確;第三十七條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求,在中期協(xié)網(wǎng)站上對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風(fēng)險(xiǎn)特征等基本情況進(jìn)行公示,選項(xiàng)C正確;第四十條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶違法違規(guī)交易的,應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)處置并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),選項(xiàng)D正確。





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